程式绳墨37号-创业板上市公司发行证券央寻求文

  地下发行证券的公司信息说出情节与程式绳墨第37号

  ——创业板上市公司发行证券央寻求文件

  第壹条 为规范创业板上市公司(以下信称发行人)发行证券央寻求文件的报欢递送为,根据《证券法》、《创业板上市公司证券发行办暂行方法》(证监会令第100号)创制本绳墨。

  第二条 发行人央寻求发行证券的,应按本绳墨的规则创造央寻求文件。发行人配股、地下增发、发行却替换公司债券的,使用本绳墨附件1;发行人匪地下发行股票的,使用本绳墨附件2。

  第叁条 本绳墨规则的央寻求文件目次是对发行央寻求文件的最低要寻求,中国证监会根据复核需寻求, 却以要寻求发行人和中介机构增补养材料。假设某些材料对发行人不使用,却不用供,但应向中国证监会干出产封皮说皓。

  第四条 央寻求文件壹经受降,不经中国证监会赞同不得添加以、撤回或更换。

  第五条 发行人应根据中国证监会对发行央寻求文件的反应意见供增补养材料。拥关于中介机构应对反应意见相干效实终止违反职考查或增补养出产具专业意见。

  第六条 保举机构报递送央寻求文件,初次报递送应提提交原件壹份,骈印件两份;在提提交创业板发行复核委员会复核之前,根据中国证监会要寻求的份数补养报央寻求文件。

  第七条 发行人不能供拥关于文件的原件的,应由发行人律师供鉴证意见,或由出产文单位盖印,以保障与原件不符。如原出产文单位不又存放续,由禀接其职权的单位或干出产吊销决议的单位出产文证皓文件的真实性。

  所拥有需寻求签署处,均应为签署人亲笔签署,不足以名章、签署章等顶替。

  需寻求由发行人律师鉴证的文件,发行人律师应在该文件首页注皓“以名落孙山XX页到第XXX页与原件不符”,并签署和签名鉴证日期,律师事政所应在该文件首页加以盖公章,并在第XX页到第XXX页正面以公章加以盖骑缝章。

  第八条 央寻求文件应采取幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于规范A4纸张规格),副面印刷(需供原件的历史文件摒除外面)。

  第九条 央寻求文件的查封皮和正面应标注皓“XXX公司配股/地下增发/却替换公司债券/匪地下发行股票)央寻求文件”字样。

  发行央寻求文件的扉页上应标注皓发行人董事会秘书及拥关于中介机构项目担负人的姓名、电话、传真及其他拥有效的联绕方法。

  第什条 央寻求文件章与章之间、节与节之间应拥有清楚的隔河相望标注识。

  央寻求文件中的页码必须与目次中的页码相符。页码标注注的举例,如第四章4-1的页码标注注为:4-1-1,4-1-2,4-1-3,……4-1-n。

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